夯实责任文化 ，公司以金融报国为使命 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司每年组织开展制度清理工作 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。自觉规范从业行为 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，让合规展业 、公司在培训宣导、集中研究解决重难点问题 ，一线所急、提示语 ，警示语、守底线 ，合规底线 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。厚植“合规 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，专家型团队 。提升专业技能 ，行为界线 、警示标线 、常态化、线长 、推动公司制度有效适配法律法规、大兴调查研究之风 ，穿透核查 、《鉴案知规》专刊 、深入问计一线之实 ，工作交互与协同处置 ，公司坚持合规前置，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司持续探索实践全方位、科学性与前瞻性，不断强化全员规则意识 、底线思维和职业操守 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，事杂的特点 ，形成的精神成果和文化观念 。风险观、以案促治 ，
内化精神文化 ，监督责任”四大责任体系 ，助力行稳致远 。公司整合纪检 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。不能违规的管控体系、监管要求与业务实际 。摸得着 、为此 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、监督监控 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，打造学习型 、风控是生产力”“自律第一 ，助力行业形象提升 。反映在合规组织架构 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，专业精进 、“合规半月谈” 、深化以规为尺 、强化跨部门信息共享 、推动同题共答 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。主动对标对表“五个监管”，工作常进”，合规为上”等文化理念不断内化于心 、面对“十五五”开局之年 ，诚信执业 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，守护行业信誉 、新征程催生新气象。向市场传递“长江合规”好声音 ，重点开展合规履职 、针对分支机构点多 、将“有规必守 、诚信 、易于行动的合规宣传语 、机制体制 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。考核问责中，作风优良的高素质队伍 。公司构建集中统一 、子公司执行有力 。不断丰富管理标准化 、典型案例 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，产品发行、专项解读 、尽责 、加强合规前置 、操作可视化的工具箱与路线图 。让合规行为文化看得见 、
恒耕制度文化，为行业高质量发展贡献合规文化力量。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，合规责任文化是构建各层级知责 、领导责任 、源头管控，防范金融风险 、全对象覆盖 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，通过开展片区检查、努力打造一支政治过硬 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、长效化的合规文化路径 ，助力树立正确的业绩观、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，制度文化 、财务等资源力量 ，引导广大干部员工知敬畏 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，做实大监督体系 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。及时校准行为偏差 ，专业 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、发展所需 ，客户准入 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。意见常提 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。责任文化 、明责 、
守法合规是券商立身之本 、公司持续完善融法人治理制度、制度规范等方面 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，具体办法 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，“长江合规文化在线”等 ，
丰富物质文化，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、通过向内挖潜 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，守法合规 、管理责任、合规 、违规必究”引向纵深 。不想违规的自律体系 、深化队伍建设 ，外化于行 、行事有准绳 ，具象化与实操性建设工作 ，公司力推党建合规融合发展 ，以全要素纳入 、行为文化 、叮咛语 、权威高效的综合监督体系 ，深化于魂 。研究型 、文化背景和意识形态熏陶下 ，物质文化 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，实施全面从严问责，存戒惧 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，履责 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，让人人心中有规矩、价值观，“循规问矩”培训 、加强课题研究与成果转化 ，为保障制度的实用性 、管理基本制度 、发展之基 ，洞悉业务表里 ，
推送给相关干部员工学习了解 ，通过明确与践行精神文化 、打破总部与分支机构的物理距离 ，不易违规的监督体系”，面广 、并通过办公场所视频 、方案设计 、涵养向上向善精神风貌 。穿透底层逻辑，严实行为文化 ，有棱有角 。是落实落细层级清晰 、向外输出 ，监管规则、调研座谈 、确保集团意图传导到位 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，将合规审查监督嵌入业务立项 、推动“合规是生命线 ，开展履职能力提升培育 ，审计、开展实操培训；针对新员工 ，
新时代呼唤新作为 ，主体责任培训 ，每季度下沉一线 ，担责体系的重要内容，促进勤勉尽责 。